Как юридическому лицу получить статус квалифицированного инвестора

Понятие квалифицированный инвестор в последнее время в России обсуждается повсеместно и если вы хоть немного интересовались инвестициями, то как минимум слышали такое понятие. На просторах интернета множество статей о том для чего и как получается статус квалифицированного инвестора, даже я участвовал в написании одной статьи по этой теме в качестве приглашенного эксперта.

Но мало кто знает, что статус квалифицированного инвестора не останавливается только на физических лицах. Статус квалифицированного инвестора также может быть присвоен для юридического лица, и также имеет свои требования к признанию квалификации. И сейчас я предлагаю вам разобраться, как и для чего присваивается статус квалифицированного инвестора юридическому лицу.

Начнем с того для чего компании может понадобится статус квалифицированного инвестора, в первую очередь должно быть понимание, что данный статус нужен при инвестировании на фондовом рынке, если вашу компанию интересует только покупка/продажа валюты или хеджирование рисков он вам не понадобится.

Статус квалифицированного инвестора понадобится вам если ваша компания планирует:

1. Торговлю активами, которые в силу закона предназначены только для квалифицированных инвесторов таких как паи закрытых паевых инвестиционных фондов, фондов прямых инвестиций, некоторых фондов недвижимости и т. п.
2. Для торговли некоторыми структурными продуктами брокеров. Практически все крупные брокеры предлагают сейчас открытие брокерского счета для юридического лица, и предлагают свои структурные продукты (ноты). Для покупки некоторых таких бумаг потребуется статус квал инвестора.
3. В иных случаях, требующих статус квалифицированного инвестора по закону. ЦБР активно занялся этим вопросом после блокировки активов наших граждан и обществ, список если и не постоянно, но всё же пополняется.

Для чего понятно, теперь надо разобраться «Как юридическому лицу получить статус квалифицированного инвестора?». Есть критерии, которые определяют возможность получения данного статуса. Согласно Указанию Банка России от 29.04.2015 N 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами», для присвоения квалификации необходимо выполнение одного любого условия из указанных:

1. Имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей.
2. Совершало сделки с ценными бумагами и/или деривативами за последний год не реже 5 раз в квартал, но не реже 1 раза в месяц. При этом совокупная цена сделок должна быть более 50 млн руб.
3. Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности за последний отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.
4. Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.

Критерия для признания квалом юрлицо также четыре, как и у физических лиц, но суммы совершенно другие. Как показывает практика не каждая компания сможет стать квалифицированным инвестором. Чаще всего компании признаются по критерию оборота с ценными бумагами и по выручке за год. Кроме того, компания может являться квалифицированным в силу закона, согласно п. 2 статьи 51.2 ФЗ «О рынке ценных бумаг». Но об этом я не буду говорить так как это профессиональные участники рынка, и данная статья не для них.

Если руководство и владельцы вашей компании приняло решение инвестировать в фондовый рынок часть свободных денег компании, то статус квалифицированного инвестора всё же может понадобится. При этом начать можно без него, научится инвестировать, выстроить свою стратегию и после принять для себя решение, нужен ли статус квалифицированного инвестора вашей компании. Компании обычно имеют особый уровень риска в брокерских учреждениях и им изначально доступно куда больше инструментов для инвестирования, нежели обычному человеку.